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27家企业挂牌“试水”注册制 上海科创板开闸日暴涨

作者:胡金华

来源:华夏时报

发布时间:2016-1-1 00:30:06

摘要:2015年12月28日,一直被市场期待的上海科创板正式开闸。

27家企业挂牌“试水”注册制 上海科创板开闸日暴涨

华夏时报(animagicfx.com)记者 胡金华 上海报道

2015年12月28日,一直被市场期待的上海科创板正式开闸。

当日,上海股权托管交易中心举行了科创板开板仪式,包括国际技术领先、专业从事移动互联网安全认证及精准营销服务的来谊金科以及彩虹鱼、杰隆生物等27家企业挂牌上市。值得关注的是,科创板开板当日沪深双双暴跌,而科创板挂牌的企业则受到投资者爆炒,一家名为N光芯的企业涨幅达到了1000%以上,成交额达到了50万元。

“此次能成为首批挂牌企业,表明国家相关政策及资本市场对我们的认可。”来谊金科CEO徐海光在接受本报记者采访时表示。

在开板仪式上,上海股交中心总经理张云峰则明确表示,上海股交所存在两种注册制,一种是要经过上海股交中心审核,再通过注册委员会等程序;另一种则只需要推荐机构进行推荐,不用经过审核。科创板将实行注册制。

“解密”挂牌企业

等待了九个月之后,上海科创板正式落地。

去年3月,上海证券交易所理事长桂敏杰首次公开表示,上证所正在研究设立“战略新兴产业板”,此后上股交加速推进科创板落地,以期与战略新兴板的阶梯市场对接。

本报记者发现,在首批挂牌的27家企业中,19家处于创新期、8家处于成长期,科技型企业达21家,占比近80%。27家企业盈利的企业占70%、10%盈亏平衡,平均股本约2000万,2014年平均营业收入约2300万,平均利润约123万。而截至目前,挂牌企业中的15家企业已获得股权融资,27家均获得银行授信。

记者查阅各家挂牌企业的资料发现,这27家企业均注册在上海,外地的科技型挂牌企业尚未有一家。

“按照科创板对创新型企业的四新经济(新技术、新产业、新业态、新模式)等定义和圈定的三大行业,互联网一分11选5、信用服务等新型服务业态将是科创板重点关注对象。所以我们就理所当然的成为了首批挂牌企业。同时,在区域位置和产业概念上,上海张江高科相关板块的企业备受科创板欢迎。”徐海光告诉记者。

他指出,上海的一分11选5市场多样发达,一分11选5人才很多,但互联网等科技型中小企业的发展却相对于滞后于北京、深圳等地,一个重要的原因在于造血能力不足。北京和深圳有对应的资本市场扶持中小企业和民营科技型企业,设立科创板也是为了配合上海金改40条等政策相关内容。

而据记者了解,来谊金科之能够作为首批挂牌上市企业,原因在于来谊金科所处新兴的移动安全认证行业具有极大的发展前景,其拥有的国家发明专利技术等多项知识产权,也被投资人认为是一家极具成为“独角兽”潜力的高新技术五分六合。

“来谊金科从事移动互联网安全身份认证及移动服务平台,核心团队的行业经历可追溯到十多年前的U盾、动态令牌的技术开发,先后有来自Gemalto 、IBM、HP、中国银联、快钱、中创软件等业界知名企业的骨干加入。而这个市场的规模将达到千亿元级别。”徐海光介绍称。

在本报采访的多家上市挂牌企业老总眼里,挂牌科创板并不仅仅是刷“存在感”,而是希望能够吸引到合适的战略投资者,并进而能够实现转板的目标。

科创板成注册制试验田

在业内人士看来,以来谊金科为代表的这些科技型五分六合很可能是中国最早品尝注册制的科技创新企业之一。

“目前科创板将单日股票涨跌停幅度调整至50%,中午时间交易不停歇、每手交易降至1000股,委托交易的有效期拉长至1-30天等。而且科创板也推出了企业挂牌注册制,除了借鉴港交所、美国OTCBB市场的企业注册挂牌上市模式,还额外增加了举荐模式。这也将为上海证券交易所新兴战略板推行企业上市注册制积累操作经验。”是日,上海股交所一名负责人如是向本报记者表示。

这位人士表示,目前,科创板借鉴了拟实施的股票发行注册制改革有关要求,建立以信息披露为中心的挂牌审核机制,由挂牌企业和中介机构保证信息披露的真实性、准确性和完整性,信息披露审核的重点在于所披露信息的齐备性、一致性和可理解性。

记者了解到,目前科创板首批挂牌的20多家企业,多数是采取港交所的注册制模式。而来谊金科徐海光透露称,过去半年保荐投行机构的主要工作有两项,一是评估来谊金科的技术和产品是否满足科创板企业挂牌准入条件;二是反复核实企业财务经营信息真实性与业务发展空间,确保企业能具有较高的成长空间。

“其实,一旦企业被纳入科创板挂牌企业范畴,后续的企业注册挂牌操作流程就变得相对便捷。保荐机构会收集核实企业经营信息与财务数据,整理成相关资料交给科创板注册委员会讨论,一经通过,企业就进入信息公示,并择机挂牌,整个挂牌流程半年内全部完成。”有知情人士告诉记者。

12月30日,本报记者也从相关渠道获悉,上海对科创板的定位,并不是将它打造成企业登陆新兴战略板上市的中转站,而是企业登陆新兴战略板的一个孵化平台,即企业在科创板挂牌期间,一方面可以规范信息披露,另一方面能得到VC/PE资金支持发展业务,满足新兴战略板的企业上市财务要求。同时为了吸引VC/PE投资科创板企业,上海股交中心拟在科创板推出多项优惠措施。

“一是VC/PE若向挂牌企业投资超过400万元,且承诺未来2年不退出,科创板将对相关股权融资不予审批,直接注册备案即可;二是VC/PE投资科创板挂牌企业股权,将在科创板实施初期免收融资手续费;三是上海股交中心将发起设立一只50亿元母基金,通过社会募资扩大至200亿-250亿元资金规模,再将这笔资金交给VC/PE基金投向科创板挂牌企业;四是上海股交中心正向证监会相关部门申请股权众筹牌照,拓宽VC/PE投资挂牌企业股权的操作方式。”有相关人士向本报记者透露。

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